Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

• Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

  • I. Перечень тем экзаменационных вопросов

    • Раздел 1. Правовое регулирование деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг

    • 1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

    • 1.2. Нормативные требования к совершению операций в реестре

    • 1.3. Трансфер-агент. Особенности работы филиалов регистратора

    • 1.4. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг

    • 1.5. Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

    • 1.6. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

    • 1.7. Внутренний контроль регистратора

    • Раздел 2. Практические вопросы организации деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг

    • 2.1. Характеристика рисков в деятельности регистраторов

    • 2.2. Страхование деятельности регистраторов

    • 2.3. Гарантия подписи

  • II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

  • III. Стандарт теста экзамена