Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)

• Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)

  • I. Перечень тем экзаменационных вопросов

    • Раздел 1. Правовое регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности

    • 1.1. Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)

    • 1.2. Требования к предоставлению отчетности и раскрытию информации организаторами торговли на рынке ценных бумаг

    • 1.3. Нормативные требования к осуществлению клиринговой деятельности

    • 1.4. Условия совершения срочных сделок, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, опционы и фондовые индексы. Требования к системе клиринга и расчетов по срочным сделкам

    • Раздел 2. Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

    • 2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

    • 2.2. Особенности лицензирования деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

    • 2.3. Особенности лицензирования клиринговой деятельности

    • Раздел 3. Практические вопросы организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринга на рынке ценных бумаг

    • 3.1. Организация торговли ценными бумагами. Использование фондовых индексов

    • 3.2. Организация клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами

    • 3.3. Организация торговли на рынке ценных бумаг производными инструментами

    • 3.4. Характеристика систем управления рисками в деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг и клиринговых организаций

    • 3.5. Предотвращение недобросовестной деятельности и деловая этика

  • II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

  • III. Стандарт теста экзамена