Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

• Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

  • I. Перечень тем экзаменационных вопросов

    • Раздел 1. Правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

    • 1.1. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры, предмет и содержание договора о доверительном управлении

    • 1.2. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

    • 1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

    • Раздел 2. Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

    • 2.1. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли

    • 2.2. Принципы управления портфелем ценных бумаг. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги

    • 2.3. Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса

    • 2.4. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг

    • 2.5. Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования

    • 2.6. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг

    • 2.7. Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства о ценных бумагах

    • Раздел 3. Эмиссия и обращение эмиссионных ценных бумаг

    • 3.1. Эмиссия эмиссионных ценных бумаг

    • 3.2. Обращение эмиссионных ценных бумаг

    • Раздел 4. Выдача и обращение векселей

    • Раздел 5. Налогообложение операций с ценными бумагами и инструментами срочного рынка

  • II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

  • III. Стандарт теста экзамена