1. Общие вопросы

• 1.1. Порядок применения Методических рекомендаций

• 1.2. Общие сведения о кредитной организации

• 1.3. Вопросы, рассматриваемые в ходе проверок

2. Проверка обоснованности осуществления брокерской и дилерской деятельности

• 2.1. Проверка вопросов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с выданной лицензией

3. Проверка организации внутреннего учета кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую или дилерскую деятельность, и соответствия его требованиям ФКЦБ России и Банка России

• 3.1. Правила внутреннего учета

• 3.2. Проверка оснований совершения операций

• 3.3. Проверка полноты и правильности ведения учетных регистров

• 3.4. Проверка полноты и правильности внутренней отчетности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг

• 3.5. Перечень требований, установленных в нормативных актах ФКЦБ, вывод о соблюдении которых носит информационный характер

4. Проверка организации бухгалтерского учета операций при осуществлении кредитными организациями брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и соответствия его требованиям Банка России

• 4.1. Общие данные

• 4.2. Проверка бухгалтерского учета при осуществлении брокерской деятельности

• 4.3. Проверка бухгалтерского учета при осуществлении собственной дилерской деятельности

• 4.4. Особенности проверки дилерских операций, совершаемых вне организованных рынков

• 4.5. Особенности проверки бухгалтерского учета дилеров на ОРЦБ

• 4.6. Итоги проверки бухгалтерского учета брокерских и дилерских операций

5. Проверка соблюдения требований законодательства и других нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих деятельность кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую или дилерскую де

• 5.1. Проверка наличия договоров с клиентами и соблюдения их письменной формы

• 5.2. Анализ гражданско-правовых договоров кредитной организации брокера-дилера

• 5.3. Перечень требований, установленных в нормативных актах ФКЦБ, вывод о соблюдении которых носит информационный характер

• 5.4. Проверка операций при осуществлении кредитной организацией брокерской и/или дилерской деятельности с целью выявления признаков манипулирования ценами

• 5.5. Анализ действий кредитной организации по выполнению требований законодательства о раскрытии информации

• 5.6. Анализ действий кредитной организации по выполнению требований законодательства о рекламе

• 5.7. Типичные ситуации, содержащие признаки нарушения требований законодательства и других нормативных правовых актов к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

• 5.8. Случаи участия кредитной организации в судебных разбирательствах.

• 5.9. Проверка информационного обеспечения инвесторов профессиональными участниками рынка ценных бумаг