Согласно пункту 6 статьи 42 Федерального закона РФ от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг",  Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Об обязанностях специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с фондом, осуществляющим формирование накопительной части трудовой пенсии, и управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений см. статью  36.18 Федерального закона РФ от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

Согласно пункту 4 Правил поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств (капитала) специализированного депозитария, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, и объема (стоимости) обслуживаемых им активов.