Согласно пункту 6 статьи 42 Федерального закона РФ от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг  устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

См. также Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,  утвержденное постановлением ФКЦБ России от 23.11.1998 N 50 (далее - Положение). Положение устанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенных Законом, за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - лицензия), выдачи дубликата лицензии, а также случаи прекращения действия лицензии.