Приложение 1. Форма 0420501. Общие сведения об управляющей компании

• Раздел I. Реквизиты управляющей компании

• Раздел II. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании

• Раздел III. Сведения о работниках управляющей компании

• Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением ...

• Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания

• Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания

• Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании

• Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации

• Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию

• Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

• Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию

• Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными ...

• Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги

• Раздел XIV. Сведения о вознаграждении управляющей компании

• Раздел XV. Сведения об участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей деятельности

• Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер ...

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании"

Приложение 2. Форма 0420502. Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

• Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

• Раздел II. Параметры справки о стоимости чистых активов

• Раздел III. Активы

  • Подраздел 1. Денежные средства

  • Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)

  • Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

  • Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества

  • Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов)

  • Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

  • Подраздел 7. Иное имущество, не указанное в подразделах 1-6

  • Подраздел 8. Дебиторская задолженность

  • Подраздел 9. Общая стоимость активов

• Раздел IV. Обязательства

• Раздел V. Стоимость чистых активов

• Расшифровки активов и обязательств, принятых к расчету стоимости чистых активов

  • Расшифровки раздела III "Активы"

    • Подраздел 1. Денежные средства

      • 1.1. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

      • 1.2. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях

    • Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)

      • 2.1. Облигации российских хозяйственных обществ

      • 2.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

      • 2.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

      • 2.4. Муниципальные ценные бумаги

      • 2.5. Российские депозитарные расписки

      • 2.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов

      • 2.7. Акции российских акционерных обществ

      • 2.8. Векселя российских хозяйственных обществ

      • 2.9. Облигации с ипотечным покрытием

      • 2.10. Ипотечные сертификаты участия

      • 2.11. Иные ценные бумаги

    • Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

      • 3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций

      • 3.2. Облигации иностранных государств

      • 3.3. Облигации международных финансовых организаций

      • 3.4. Иностранные депозитарные расписки

      • 3.5. Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов

      • 3.6. Акции иностранных акционерных обществ

      • 3.7. Иные ценные бумаги

    • Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества

      • 4.1. Недвижимое имущество

      • 4.2. Право аренды недвижимого имущества

        • 4.2.1. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - физическое лицо)

        • 4.2.2. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - юридическое лицо)

    • Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов)

      • 5.1. Имущественные права из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества

      • 5.2. Имущественные права, связанные с возникновением права собственности на объект недвижимости (его часть) после завершения его строительства (создание) и возникающие из договора, стороной по которому является юридическое лицо, которому принадлежит ...

      • 5.3. Имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества (в том числе на месте объектов недвижимости) на выделенном в установленном порядке для целей строительства (создания) ...

      • 5.4. Имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

      • 5.5. Иные имущественные права

    • Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

      • 6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа

        • 6.1.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - физическое лицо)

        • 6.1.2. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - юридическое лицо)

      • 6.2. Закладные

        • 6.2.1. Закладные (должник - физическое лицо)

        • 6.2.2. Закладные (должник - юридическое лицо)

    • Подраздел 7. Иное имущество, не указанное в подразделах 1-6

      • 7.1. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью

      • 7.2. Права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций

      • 7.3. Проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимости

      • 7.4. Драгоценные металлы

      • 7.5. Требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу

      • 7.6. Художественные ценности

      • 7.7. Иное имущество, не указанное в таблицах пунктов 7.1-7.6

    • Подраздел 8. Дебиторская задолженность

      • 8.1. Дебиторская задолженность (должник - физическое лицо)

      • 8.2. Дебиторская задолженность (должник - юридическое лицо)

  • Расшифровки раздела IV "Обязательства"

    • Подраздел 1. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо)

    • Подраздел 2. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо)

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420502 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)"

Приложение 3. Форма 0420503. Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд)

• Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

• Раздел II. Параметры отчета о приросте (об уменьшении) стоимости имущества

• Раздел III. Сведения о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд)

• Раздел IV. Отчет о финансовых вложениях, переданных (полученных) с обязательством обратного выкупа (обратной продажи) по сделкам РЕПО

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420503 "Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд)"

Приложение 4. Форма 0420504. Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)

• Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

• Раздел II. Параметры отчета о владельцах

• Раздел III. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев), о количестве счетов и количестве акций акционерного ...

  • Подраздел 1. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев)

  • Подраздел 2. Сведения о количестве иных счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на таких счетах

• Раздел IV. Сведения о количестве счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) единиц

• Раздел V. Иные сведения, содержащиеся в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)

• Раздел VI. Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев), которым принадлежат 5 и более процентов акций (инвестиционных паев) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда), а также об инвестиционных фондах, в состав активов ...

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420504 "Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)"

Приложение 5. Форма 0420505. Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд)

• Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

• Раздел II. Параметры отчета о вознаграждениях и расходах

• Раздел III. Сведения о вознаграждениях и расходах, связанных с управлением акционерным инвестиционным фондом (доверительным управлением паевым инвестиционным фондом)

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420505 "Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (имуществом, составляющим паевой инвестиционный ...

Приложение 6. Форма 0420506. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420506 "Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений"

Приложение 7. Форма 0420507. Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420507 "Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений"

Приложение 8. Форма 0420510. Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации"

Приложение 9. Форма 0420511. Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен"

Приложение 10. Форма 0420514. Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

• Раздел I. Реквизиты управляющей компании

• Раздел II. Параметры расчета собственных средств

• Раздел III. Расчет собственных средств

  • Расшифровки строк подраздела "Активы, принятые к расчету собственных средств"

  • Расшифровки строки 06 подраздела "Обязательства"

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420514 "Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

Приложение 11. Форма 0420515. Сведения об утверждении уполномоченным органом повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора) акционерного инвестиционного фонда ...

• Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

• Раздел II. Сведения об утверждении повестки дня общего собрания акционеров (участников) и об аудиторской организации (аудиторе)

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420515 "Сведения об утверждении уполномоченным органом повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)"

Приложение 12. Форма 0420516. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

• Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

• Раздел II. Сведения об аудиторской организации (аудиторе)

• Порядок составления и представления отчета по форме 0420516 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных ...